Le département crypto de Robinhood devrait payer 30 millions de dollars d'amende en raison d'une enq

Selon un document S-1 récemment déposé, le département de cryptage de Robinhood devrait payer une amende de 30 millions de dollars après que le Département des services financiers de New York (NYDFS) ait enquêté sur sa conformité financière et sa cybersécurité.

La société a déclaré : " Robinhood Crypto et le Département des services financiers de New York sont parvenus à un accord de principe sur ces allégations, sous réserve des documents finaux. Entre autres, Robinhood Crypto s'attend à payer une amende de 30 millions de dollars américains et à embaucher un médiateur".


La société californienne Robinhood a divulgué l'enquête pour la première fois lorsqu'elle a soumis ses documents d'inscription au début du mois.La société a déclaré aux investisseurs à l'époque que le règlement proposé avec NYDFS exigerait que Robinhood Crypto embauche un superviseur et paie au moins 10 millions de dollars.


En juillet 2020, le département des services financiers de New York a déclaré que le département de cryptage de Robinhood avait de nombreuses « choses à noter », se concentrant principalement sur les questions liées à la lutte contre le blanchiment d'argent et à la sécurité des réseaux.


Une enquête ultérieure menée par le Consumer Protection and Financial Enforcement Department du New York Financial Services Bureau a révélé que Robinhood était soupçonné d'avoir enfreint les lois anti-blanchiment d'argent et bancaires de New York, notamment en n'ayant pas maintenu et certifié un programme anti-blanchiment d'argent conforme.


Le document indique que d'autres violations incluent les exigences en matière de cybersécurité et de monnaie virtuelle, "y compris certaines lacunes dans nos politiques et procédures d'évaluation des risques, le manque de plans de réponse aux incidents et de continuité des activités adéquats, et notre défaut de sécurité de développement d'applications".


Ce n'est pas la première amende de plusieurs millions de dollars de Robinhood liée à ses opérations commerciales. En décembre de l'année dernière, la société a accepté de payer 65 millions de dollars pour parvenir à un règlement avec la SEC, car la société a induit les clients en erreur en termes de sources de revenus et n'a pas rempli ses obligations d'exécuter les meilleures offres pour les clients.


En juin de cette année, Robinhood a accepté de payer à la FINRA une amende de 70 millions de dollars pour résoudre les allégations selon lesquelles la société aurait induit en erreur des millions de clients, approuvé des traders non qualifiés pour des stratégies à haut risque et omis de superviser des millions de personnes incapables de négocier.


Robinhood a été condamné à payer un total de 165 millions de dollars d'amendes ponctuelles, représentant 32% des 522 millions de dollars de revenus de la société au premier trimestre.


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